Этот штраф - один из больших за крайние 10 лет за ненадлежащее проведение исследований компаний, докладывает The Wall Street Journal.

В прошедшем году Citi был оштрафован по схожему делу на $2 млн. «Смысл штрафа - поправить их поведение. Ежели $2 млн не посодействовали, может быть, $30 млн - помогут», - говорит представитель администрации штата Массачусетс Уильям Галвин. По его словам, Citi передал информацию о Apple инвестфондам SAC Capital Advisors LP, T. Rowe Price Group Inc., Citadel LLC и GLG Partners Inc.

В нарушении правил подозревается аналитик Кевин Чанг, он был уволен из Citi месяц назад. Предполагается, что в декабре он передал сиим компаниям прогноз о 27-процентном понижении заказов на iPhone. У аналитика эта информация возникла опосля того, как он посетил 1-го из поставщиков Apple - тайваньскую Hon Hai Precision Industry.

По данным FT, 13 декабря Чанг по электронной почте передал инвестфондам данные по Apple. Уже на последующий день его доклад был официально размещен. За день акции Apple подешевели на 5,2%. А уже 16 декабря Citi снизил рекомендацию бумаг Apple с «покупать» до «держать» в связи с исследованием.

Citi - не единственный из больших банков США, наказанных за подобные деяния. В декабре Morgan Stanley заплатил $5 млн за внесудебное урегулирование иска, которое касалось публикации прогнозов в преддверии IPO Facebook. В апреле 2012 г. комиссия по биржам и ценным бумагам США оштрафовала Goldman Sachs Group Inc. на $22 млн.

Но самое масштабное из схожих расследований завершилось в США в 2003 г. - тогда 10 денежных компаний выплатили в общей трудности $1,4 миллиардов, чтоб не доводить дело до суда.